越南外商直接投资公司的出资和资本转移纠纷：法规与规定如何处理

在越南投资外商投资（FDI）时，出资和资金转移问题是容易产生争议的领域之一。为了保护权利、规避风险，企业和投资者需要了解现行的法律框架、常见的争议原因以及有效的解决方案。以下是来自知名律师事务所的最新信息和新法律文件的摘要，以帮助您更好地了解“越南FDI公司的出资和资本转移纠纷”。

1. FDI公司出资和资本转移相关的最新法律规定

1.1 2020 年投资法、2020 年企业法和第 31/2021/ND‑CP 号法令

• 第61/2020/QH14号投资法明确规定了外国投资者的权利和义务出资购买股票购买出资。当特殊情况发生股东或成员变更时（例如：提高有条件准入行业的外资持股比例，或持有注册资本50%以上），投资者必须遵守出资登记/认购股份/认购出资手续。

• 第 31/2021/ND-CP 号法令指导 2020 年投资法的实施，包括关于注册成员/股东变更、截止日期、文件以及需要注册的情况的具体说明。

• 2020年企业法还对出资、出资转让、股份转让等作出了相关规定，包括出资人的权利和义务、支付责任以及外商投资公司新成员/所有者的接待等。

1.2 法律纠纷及解决机制

• 根据2020 年投资法第 14 条、在越南进行商业投资活动发生争议时，双方可先协商调解；如果不成功，可以通过仲裁或法院解决。

• 现实中，“出资转让合同纠纷”是常见的纠纷形式。最近的许多判决显示，当事人往往不遵守转让合同中的承诺（例如付款、资金交付、管理权转让或执行转让前条件），从而引发纠纷。

• 此外，如果出资/参股属于政治敏感领域——安全、国防、沿海土地、岛屿、边境、环境——则有特殊规定，那么还会有额外的条件和权限，需要相关机构的检查、许可和同意。

2. 常见纠纷原因及有效处理方法

2.1 争议原因

1. 出资/资本转让合同不明确或缺乏透明度
   合同对出资期限、出资资产种类、支付方式、转让条件、未足额出资方权利（如有）、控制权等缺乏详细规定……当一方不履行承诺时，容易引发纠纷。

2. 未按时出资或向错误类型的资产出资
   根据《企业法》，投资者必须在规定的期限内（例如，如果有商业登记证/投资备案文件，通常为 90 天）缴付全部资本，并提供企业设立文件中承诺的正确资产类型。否则，新会员的转让或接纳可能会引起争议。

3. 外国投资者增持或进入有条件行业时违反市场准入和投资许可规定
   当出资转让导致外国投资者持有注册资本50%以上，或增加“有条件准入”行业的持股比例时，必须符合条件并向投资登记机构登记。如果您跳过此步骤，交易可能会无效，或受到行政处理。

4. 支付、管理、控制权纠纷
   部分当事人接受出资或者购买出资后，尚未被授予经营权，或者尚未办理管理权移交手续或者股东变更登记证明。争议的产生是因为卖方/新出资人认为自己的权利没有得到保障。

5. 行政程序拖延或无效
   例如：投资登记证调整、企业变更登记缓慢、投资登记机构/商业登记处反应迟缓、通知不明确、或因文件不足而申请不顺利等。这会对想要转移资金的一方或买方造成损害。

2.2 如何处理和预防纠纷

1. 从一开始就准备一份详细、清晰的合同

   • 明确：出资资产种类、出资期限、是否延期、转让条件、控制权、资产管理权、股份。

   • 如果涉及外国投资者：有遵守《投资法》、《企业法》、《指导令》、注册条件、市场准入和相关许可的规定。

   • 应有争议解决条款（调解安排、选择仲裁或法院、适用法律（如果有））。

2. 遵守出资、投资登记和资金划转的法定期限

   • 按时投入资金，并使用所承诺的正确类型的资产。需要延长出资期限的，按规定办理投资登记证书调整手续。

   • 发生资本转移时，到商业登记机关办理股东/成员变更登记。变更导致外国投资者超过持股门槛或有条件行业的，须向投资机构办理登记手续。

3. 争议：选择适当的解决机制

   • 提前谈判/调解以节省时间、成本并减少声誉损失。

   • 如果不成功，您可以选择仲裁或国内法院。需要考虑的优点和缺点： 仲裁通常更快、更保密；如果合同不包含有效的仲裁条款或者一方不接受仲裁，法院可能会承担责任。 2020 年投资法允许这种选择。

   • 当存在国际因素（外国投资者）时，需要考虑合同中是否约定选择外国法律、选择国际仲裁中心或外国法院——但必须根据《投资法》确保其不违反公共秩序和越南公共政策。

4. 准备完整的证据和文件

   • 合同原件、出资承诺书、投资登记证、商业登记证、会议记录、交易记录、信件、电子邮件、付款文件、董事会/股东大会决议。

   • 如果承诺调整或延长投资证书，请保存国家机构的申请文件、决定和通知。

5. 出现纠纷时与律师和法律专家协调

   • 具有处理外商直接投资和出资纠纷经验的律师；支持合同评估、风险评估、转让可行性和诉讼。

   • 如果选择仲裁，你需要看看哪个仲裁中心，他们的程序规定，费用，时间......

结论

外商直接投资公司的出资和资本转移纠纷是一种常见情况，其原因多种多样——从合同不明确、违反注册条件到承诺履行不当等。然而，根据现有的法律框架，例如2020年投资法2020年企业法， 和第 31/2021/ND-CP 号法令，+仔细起草合同，遵守行政程序，+选择适当的争议解决方式，+准备充分的证据，企业/投资者完全有能力在发生争议时保护自己的权利。

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